हमारा पहला और सबसे बुनियादी सवाल है: 'क्या हम उनके साथ व्यापार कर सकते हैं?' प्रत्येक नए ग

हमारा पहला और सबसे बुनियादी सवाल है: 'क्या हम उनके साथ व्यापार कर सकते हैं?' प्रत्येक नए ग्राहक या भागीदार को इस स्क्रीनिंग फ़िल्टर से गुजरना होगा, जो हमारी खाता सेटअप आवेदन प्रक्रिया में एकीकृत है। यह ऐसे काम करता है: यदि कोई पार्टी प्रतिबंधित सूची में है, तो उत्तर सरल और अंतिम है: अस्वीकृत। किसी भी व्यवसाय की अनुमति नहीं है। यदि उन्हें अत्यधिक प्रतिबंधित के रूप में चिह्नित किया जाता है, तो सिस्टम मैन्युअल समीक्षा के लिए मामले को अनुपालन टीम को रूट करता है। हम जांच करेंगे और 'पास' या 'फेल' का निर्धारण करेंगे। उच्च-जोखिम श्रेणियों में संस्थाओं के लिए, हमें एक अतिरिक्त सुरक्षा उपाय की आवश्यकता होती है: ग्राहक को अनुमोदन से पहले एक निर्यात विवरण (जिसे हम शीघ्र ही देखेंगे) पर हस्ताक्षर करना होगा। कम जोखिम वाली श्रेणियों में अन्य सभी अनुमोदन के लिए आगे बढ़ते हैं। कृपया नीचे दिए गए महत्वपूर्ण बिंदु पर ध्यान दें: 'डीडी चेक या ट्रेड कंप्लायंस चेक एक-दूसरे के लिए एक्सक्लूसिव नहीं हैं। इसका मतलब है कि किसी तीसरे पक्ष को तीसरे पक्ष के ड्यू डिलिजेंस और इस ट्रेड कंप्लायंस स्क्रीनिंग दोनों को पास करने की आवश्यकता हो सकती है। वे अलग-अलग, समानांतर द्वार हैं जिनसे उन्हें गुजरना होगा।